Как выбрать надежного брокера?

Не секрет, что брокеры мухлюют. По-разному.
Но лишь единиц привлекают за это к ответственности. Но проблема состоит еще и в УСТАНОВЛЕНИИ лиц, которые совершают преступление. А это в ряде случаев представляет особую сложность.


Ведомости (Ведомости № 3782, 03 марта 2015 г.) рассказали, как один из старейших брокеров - МФЦ похищал ценные бумаги клиентов.

Главное следственное управление ГУ МВД по Москве возбудило уголовное дело в отношении неустановленных лиц из числа руководителей и сотрудников МФЦ.

Неустановленные лица из МФЦ без согласия клиентов предоставляли фиктивные поручения депозитарию ("Ингосдеп") на перевод ценных бумаг на счета самого брокера, следует из постановления МВД о признании потерпевшим одного из клиентов МФЦ (есть в распоряжении "Ведомостей").

С клиентских счетов были списаны, в частности, акции "Лукойла", "Газпрома", "Русгидро", "Ростелекома", ФСК ЕС, "Распадской" и причинен ущерб "в особо крупном размере" (согласно УК – от 6 млн руб.). 

Потери клиентов оцениваются в 400 млн руб.

Брокер может распоряжаться акциями клиентов – физических лиц, он имеет право переводить их с клиентских счетов. Но если перевод делается без распоряжения клиента, высока вероятность, что это будет квалифицироваться как хищение, говорит партнер Legal Capital Partners Михаил Малиновский.

В ГУ МВД по Москве на запрос "Ведомостей" не ответили.

"На протяжении нескольких лет средства клиентов проедались, и выводились разными собственниками", – рассказал топ-менеджер финансовой компании, которая вела переговоры о возможной покупке МФЦ в 2014 г.

Схему списания клиентских акций с брокерского счета описал один из клиентов МФЦ на форуме потребителей: списание 6000 акций Сбербанка, принадлежавших ему, на счет МФЦ произошло при смене депозитария в июле 2012 г. Со счета в депозитарии ИК "Велес капитал" бумаги переводились на счет в "Ингосдеп", куда поступили лишь 10 штук, остальные акции, принадлежащие клиенту, перешли на счет МФЦ по договору займа. При этом клиент утверждает, что брокер продолжал показывать клиентам акции на клиентском счете в прежнем объеме, добавляя, что брокеру акций не занимал.

Представитель "Велес капитала" объяснил, что оказывал услуги клиентам МФЦ по депозитарному учету прав на ценные бумаги, поскольку у брокера отсутствовала лицензия на осуществление депозитарной деятельности. "Права по распоряжению ценными бумагами, учитываемыми на счетах депо, клиентами были переданы МФЦ как попечителю счета депо. Все сделки, в том числе заключение договоров займа, осуществлялись в рамках взаимоотношений МФЦ и его клиентов, "Велес капитал" не являлся стороной сделок", – сообщил представитель компании, отказавшись раскрыть, cколько бумаг компания получила по договорам займа.

С начала ноября прошлого года она приостановила работу – клиенты не могли получить доступ к счетам, и компания объясняла это техническим сбоем. 

28 ноября Московская биржа приостановила доступ МФЦ к торгам из-за неисполненных обязательств по сделкам репо на 272 млн руб., чуть позже ЦБ отозвал лицензию как у брокера, так и у депозитария "Ингосдеп", в котором хранилась большая часть клиентских бумаг. 

В середине 2012 г. контрольный пакет (63,4%) МФЦ принадлежал Руслану Токареву, бывшему совладельцу банка "Пушкино" и Европейского индустриального банка (у обоих банков отозвана лицензия). 

В 2013 г. 96,8% акций компании принадлежало кипрской Tokarev Group. 

Кто был последним владельцем МФЦ, неизвестно. "Токарев более года не является бенефициаром компании", – утверждал Валерий Иванов, до ноября 2014 г. занимавший должность гендиректора МФЦ.